傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目庫(kù)管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目操作流程，結(jié)合投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)（重大建設(shè)項(xiàng)目庫(kù)）使用要求，制定本辦法。

第二條 各級(jí)發(fā)展改革部門建立PPP項(xiàng)目庫(kù)，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱PPP項(xiàng)目是指各行業(yè)部門、事業(yè)單位、各類企業(yè)主體等在投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)中填報(bào)并擬采用PPP模式實(shí)施的項(xiàng)目。

第四條 項(xiàng)目庫(kù)建設(shè)和管理遵循“統(tǒng)一建設(shè)、分級(jí)管理、資源共享、規(guī)范使用”的原則。

第五條 國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)項(xiàng)目庫(kù)的統(tǒng)一建設(shè)，各級(jí)發(fā)展改革委是本級(jí)項(xiàng)目庫(kù)的管理部門，負(fù)責(zé)本級(jí)項(xiàng)目庫(kù)的使用和管理工作，并會(huì)同行業(yè)主管部門做好項(xiàng)目的分類匯總、審核、跟蹤推進(jìn)等相關(guān)工作。

國(guó)家信息中心受國(guó)家發(fā)展改革委投資司委托，承擔(dān)項(xiàng)目庫(kù)的日常運(yùn)營(yíng)及技術(shù)維護(hù)工作，負(fù)責(zé)項(xiàng)目庫(kù)指標(biāo)設(shè)定、修改等。

第二章 項(xiàng)目的入庫(kù)和填報(bào)程序

第六條 各行業(yè)部門、事業(yè)單位、各類企業(yè)主體等是PPP項(xiàng)目的填報(bào)單位，填報(bào)單位進(jìn)行項(xiàng)目填報(bào)前，需要在重大建設(shè)項(xiàng)目庫(kù)（http://kpp.ndrc.gov.cn）填寫有關(guān)基本信息進(jìn)行用戶注冊(cè)。填報(bào)單位必須是法人機(jī)構(gòu)，注冊(cè)時(shí)需提供組織機(jī)構(gòu)代碼證。其中，填報(bào)單位應(yīng)根據(jù)歸口情況選擇本級(jí)發(fā)展改革部門作為審核單位。填報(bào)單位在各項(xiàng)信息填寫齊備后完成注冊(cè)，并通過注冊(cè)郵箱進(jìn)行身份驗(yàn)證，完成賬戶激活。未激活賬戶的單位可以開展信息填報(bào)工作，但不能上報(bào)信息。

第七條 PPP項(xiàng)目庫(kù)依托重大建設(shè)項(xiàng)目庫(kù)“儲(chǔ)備項(xiàng)目”模塊運(yùn)行，填報(bào)單位在“填報(bào)區(qū)”通過“新增”錄入“基本信息”、“投資情況”、“前期工作”、“PPP項(xiàng)目”等信息。其中，“PPP項(xiàng)目”板塊是專為填報(bào)PPP有關(guān)信息而設(shè)置。填報(bào)單位在項(xiàng)目選擇擬采用PPP模式后，可執(zhí)行錄入PPP有關(guān)信息并保存的操作，對(duì)于已保存的項(xiàng)目，通過“修改”功能進(jìn)行補(bǔ)充完善。

入庫(kù)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合使用國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目庫(kù)加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目?jī)?chǔ)備等相關(guān)管理要求。

第八條 PPP項(xiàng)目庫(kù)填報(bào)信息按照項(xiàng)目實(shí)施程序分為基礎(chǔ)信息、實(shí)施方案編制、實(shí)施方案審查及確定、社會(huì)資本方遴選、合同簽訂等五個(gè)部分，填報(bào)單位在填報(bào)時(shí)應(yīng)確保信息準(zhǔn)確。填報(bào)單位在完成一項(xiàng)或多項(xiàng)工作的信息填報(bào)后，可通過“報(bào)送”功能提交給注冊(cè)時(shí)選擇的歸口審核單位進(jìn)行審核。填報(bào)單位可以在“已報(bào)區(qū)”查看已報(bào)送的項(xiàng)目，未經(jīng)審核單位鎖定的階段信息可再次進(jìn)行補(bǔ)充或修改。

第九條 填報(bào)單位根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，完成相應(yīng)階段的信息填寫。在PPP項(xiàng)目進(jìn)行儲(chǔ)備時(shí)，完成PPP項(xiàng)目基礎(chǔ)信息的填寫；在完成實(shí)施方案編制后，填寫實(shí)施方案編制階段的有關(guān)信息；在獲得實(shí)施方案批復(fù)后，填寫實(shí)施方案審查及確定階段的有關(guān)信息；在選定社會(huì)資本方后，填寫社會(huì)資本方遴選階段的有關(guān)信息；在簽署正式合同后，填寫合同簽訂階段的有關(guān)信息。

第三章 項(xiàng)目庫(kù)的使用管理

第十條 各級(jí)發(fā)展改革部門作為PPP項(xiàng)目的歸口審核單位，通過預(yù)置用戶名和密碼登陸國(guó)家電子政務(wù)外網(wǎng)(http://kpp.cegn.cn)進(jìn)行項(xiàng)目庫(kù)的使用和管理。在“儲(chǔ)備項(xiàng)目審核”模塊的“審核區(qū)”中，定期對(duì)填報(bào)單位（或下級(jí)用戶）提交的PPP項(xiàng)目信息進(jìn)行初審。對(duì)符合本地區(qū)儲(chǔ)備原則與范圍的項(xiàng)目，使用“入本級(jí)庫(kù)”的功能完成初審，將其納入本級(jí)PPP項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)；對(duì)于不符合要求的項(xiàng)目，使用“退回”功能退回填報(bào)單位（或下級(jí)用戶）。

各級(jí)發(fā)展改革部門在“本級(jí)PPP項(xiàng)目庫(kù)”中，定期組織對(duì)入庫(kù)項(xiàng)目審查，在填報(bào)單位按項(xiàng)目實(shí)施階段完成信息填報(bào)后，對(duì)入庫(kù)項(xiàng)目信息的真實(shí)性和完整性進(jìn)行復(fù)核。復(fù)核時(shí)，各級(jí)發(fā)展改革部門可對(duì)填報(bào)的PPP項(xiàng)目信息進(jìn)行修改編輯，對(duì)通過復(fù)核的PPP階段信息欄目進(jìn)行鎖定。一經(jīng)鎖定，填報(bào)單位不能對(duì)該階段項(xiàng)目信息進(jìn)行編輯。如需修改，可向?qū)徍藛挝簧暾?qǐng)將項(xiàng)目退回或授權(quán)修改。

第十一條 各級(jí)發(fā)展改革部門根據(jù)自身需求使用項(xiàng)目庫(kù)的推介功能，推介項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃，具備PPP談判條件。對(duì)應(yīng)項(xiàng)目庫(kù)填報(bào)階段，原則上應(yīng)在實(shí)施方案編制完成后。

第十二條 對(duì)簽訂合同后正式進(jìn)入實(shí)施階段的項(xiàng)目，由各級(jí)發(fā)展改革部門確認(rèn)其進(jìn)入實(shí)施階段，并按年度完善相關(guān)進(jìn)展信息。

第十三條 項(xiàng)目庫(kù)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，對(duì)項(xiàng)目推進(jìn)過程中確定不再采用PPP模式的項(xiàng)目，由各級(jí)發(fā)展改革部門確認(rèn)其取消實(shí)施PPP，已填報(bào)的項(xiàng)目信息繼續(xù)在項(xiàng)目庫(kù)中保存。

第四章  附  則

第十四條 項(xiàng)目庫(kù)建設(shè)、管理和使用單位有責(zé)任和義務(wù)保障項(xiàng)目庫(kù)的信息安全。嚴(yán)禁私自復(fù)制、下載、泄露、轉(zhuǎn)讓或出售項(xiàng)目庫(kù)中的信息和資料。

第十五條 因項(xiàng)目庫(kù)建設(shè)、管理和使用單位工作人員個(gè)人的違法、違規(guī)等行為對(duì)有關(guān)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)由本人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

君合律師事務(wù)所黃山 劉云龍 點(diǎn)評(píng)：

2016年12月21日，國(guó)家發(fā)改委發(fā)布《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目庫(kù)管理辦法（試行）》（下稱“《管理辦法》”），落實(shí)其于2016年10月24日發(fā)布的《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則》（發(fā)改投資[2016]2231號(hào)）（下稱“2231號(hào)文”）第六條的規(guī)定（“各級(jí)發(fā)展改革部門要會(huì)同有關(guān)行業(yè)主管部門，在投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)（重大建設(shè)項(xiàng)目庫(kù)）基礎(chǔ)上，建立各地區(qū)各行業(yè)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目庫(kù)”），對(duì)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的“PPP項(xiàng)目庫(kù)”作出進(jìn)一步細(xì)化的操作規(guī)定。

一、相關(guān)概念梳理

為更好地理解《管理辦法》，我們需要先對(duì)幾個(gè)相關(guān)概念做個(gè)梳理。

1、項(xiàng)目庫(kù)

《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號(hào)）（下稱“中發(fā)18號(hào)文”）提出建立各地區(qū)各部門的政府投資項(xiàng)目庫(kù)。同時(shí)，項(xiàng)目庫(kù)的管理是深化預(yù)算管理制度改革中實(shí)行中期財(cái)政規(guī)劃管理的措施之一?！秶?guó)務(wù)院關(guān)于深化預(yù)算管理制度改革的決定》（國(guó)發(fā)〔2014〕45號(hào)）要求加強(qiáng)項(xiàng)目庫(kù)管理，健全項(xiàng)目預(yù)算審核機(jī)制。各部門規(guī)劃中涉及財(cái)政政策和資金支持的，要與三年滾動(dòng)財(cái)政規(guī)劃相銜接。

根據(jù)財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《中央本級(jí)項(xiàng)目支出預(yù)算管理辦法》的通知（財(cái)預(yù)[2007]38號(hào)（下稱“38號(hào)文”）,財(cái)政部對(duì)中央部門申報(bào)的項(xiàng)目進(jìn)行審核后，對(duì)符合條件的項(xiàng)目，經(jīng)商中央部門后，排序納入財(cái)政部項(xiàng)目庫(kù)。國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)等有預(yù)算分配權(quán)的部門，用財(cái)政撥款安排的基本建設(shè)項(xiàng)目和科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及本辦法規(guī)定的原則進(jìn)行管理，并納入財(cái)政部項(xiàng)目庫(kù)。

2、重大建設(shè)項(xiàng)目庫(kù)

根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的《加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目?jī)?chǔ)備 編制三年滾動(dòng)投資計(jì)劃工作方案》，發(fā)改委推出了國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目庫(kù)，要求使用國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目庫(kù)編制三年滾動(dòng)投資計(jì)劃，要求目前在建以及擬于當(dāng)年和未來三年開工，擬申請(qǐng)安排中央或地方政府投資的建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)納入政府投資項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)。對(duì)于未納入政府投資項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)的項(xiàng)目，政府投資原則上不予支持。沒有納入重大項(xiàng)目庫(kù)儲(chǔ)備的，不得編制三年滾動(dòng)投資計(jì)劃；沒有納入三年滾動(dòng)投資計(jì)劃的，不得編制年度投資計(jì)劃，不得安排下達(dá)年度投資計(jì)劃。

我們理解納入重大建設(shè)項(xiàng)目庫(kù)的項(xiàng)目應(yīng)該便是38號(hào)文中所提及的發(fā)改委用財(cái)政撥款安排的基本建設(shè)項(xiàng)目。

3、投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)

中發(fā)18號(hào)文提出建立貫通各地區(qū)各部門的項(xiàng)目信息平臺(tái)，并盡快拓展至企業(yè)投資項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目信息共享。

《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于創(chuàng)新投資管理方式建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制的若干意見》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕12號(hào)）提出加快建設(shè)“橫向到邊”（聯(lián)通發(fā)展改革、國(guó)土（海洋）資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)、安全監(jiān)管、金融監(jiān)管、審計(jì)及行業(yè)管理等部門）、“縱向到底”（聯(lián)通有關(guān)部門到地方各級(jí)政府）的投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)。通過橫向聯(lián)通及縱向貫通，逐步實(shí)現(xiàn)非涉密投資項(xiàng)目“平臺(tái)受理、在線辦理、限時(shí)辦結(jié)、依法監(jiān)管、全程監(jiān)察”。

4、重大建設(shè)項(xiàng)目庫(kù)與投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)

國(guó)家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、國(guó)土資源部、環(huán)境保護(hù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部于2016年5月11日聯(lián)合頒發(fā)的《關(guān)于加快投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)應(yīng)用的通知》（發(fā)改投資[2016]1010號(hào)）提出持續(xù)優(yōu)化投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)各項(xiàng)功能，抓緊與國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目庫(kù)、投資統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目信息庫(kù)等做好融合銜接。

5、PPP庫(kù)與重大建設(shè)項(xiàng)目庫(kù)

《管理辦法》提到：PPP項(xiàng)目庫(kù)依托重大建設(shè)項(xiàng)目庫(kù)“儲(chǔ)備項(xiàng)目”模塊運(yùn)行?！癙PP項(xiàng)目”板塊是專為填報(bào)PPP有關(guān)信息而設(shè)置的。

二、《管理辦法》的具體內(nèi)容

1、填報(bào)單位

《管理辦法》第六條規(guī)定，“各行業(yè)部門、事業(yè)單位、各類企業(yè)主體等是PPP項(xiàng)目的填報(bào)單位”且“填報(bào)單位必須是法人機(jī)構(gòu)”。

2、填報(bào)信息

根據(jù)《管理辦法》第七條、第八條和第九條的規(guī)定，從內(nèi)容上來看，填報(bào)信息分為“基本信息”、“投資情況”、“前期工作”、“PPP項(xiàng)目”等四個(gè)部分；而從項(xiàng)目實(shí)施流程的角度看，填報(bào)信息又分為“基礎(chǔ)信息”、“實(shí)施方案編制”、“實(shí)施方案審查及確定”、“社會(huì)資本方遴選”、“合同簽訂”等五個(gè)部分，并根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度分階段進(jìn)行填寫。同時(shí)，《管理辦法》第十二條還規(guī)定，項(xiàng)目進(jìn)入實(shí)施階段后還應(yīng)“按年度完善相關(guān)進(jìn)展信息”。

3、審核

根據(jù)《管理辦法》第十條的規(guī)定，填報(bào)信息的審核由各級(jí)發(fā)改部門負(fù)責(zé)，分為初審和復(fù)核。初審針對(duì)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備階段的基礎(chǔ)信息，項(xiàng)目經(jīng)初審后納入本級(jí)PPP項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)。各級(jí)發(fā)改部門在填報(bào)單位按照項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度分階段完成信息填報(bào)后進(jìn)行復(fù)核。

4、推介

根據(jù)《管理辦法》第十一條的規(guī)定，各級(jí)發(fā)改部門可以對(duì)項(xiàng)目庫(kù)中的項(xiàng)目進(jìn)行推介，但原則上應(yīng)在實(shí)施方案編制完成后。

三、入庫(kù)的作用

需要注意的是，根據(jù)2231號(hào)文，PPP項(xiàng)目納入“PPP項(xiàng)目庫(kù)”是“安排政府投資、確定與調(diào)整價(jià)格、發(fā)行企業(yè)債券及享受政府和社會(huì)資本合作專項(xiàng)政策的重要依據(jù)”。如果沒有入庫(kù)，則PPP項(xiàng)目原則上無法使用國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)所安排財(cái)政撥款（包括中央預(yù)算內(nèi)的投資、專項(xiàng)建設(shè)基金、中央專項(xiàng)債券籌集的專項(xiàng)建設(shè)基金、其他中央財(cái)政建設(shè)性基金及其他有關(guān)PPP項(xiàng)目的專項(xiàng)政策）。后期也無法通過發(fā)行企業(yè)債券募集資金。

此外，對(duì)于PPP項(xiàng)目的性質(zhì)，特別是政府投資項(xiàng)目和企業(yè)投資項(xiàng)目之間的區(qū)分，以及與之相關(guān)的PPP項(xiàng)目入庫(kù)（包括發(fā)財(cái)雙庫(kù)）事宜，也是值得業(yè)內(nèi)關(guān)注的重要問題。